Решить тест-
Биржи и биржевая деятельность

Биржи и биржевая деятельность.дпо

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции организатора торгов (например, фондовой биржи), принимать участие в этих торгах в качестве дилера …
*может, такое участие допустимо
*не может, а может выполнять лишь функции брокера
*не может, такое совмещение недопустимо
*может, если это позволяют правила биржи
2. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации Облигация, должником по которой выступает государство, органы государственной власти или управления
3. Если между участниками биржевой торговли А и В заключается опционная сделка, согласно которой В обязан продать инвестору А товар компании «Вега», и А примет решение реализовать опцион, то в этом случае участник сделки В является …
*покупателем опциона на продажу
*продавцом опциона на продажу
*покупателем опциона на покупку
*продавцом опциона на покупку
4. Установите соответствие:
A.Паевой инвестиционный фонд
B.Страховая организация
C.Банк
D.Фондовая биржа
E. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
F. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
G. Ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара.
H. Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
5. Организация, занимающаяся на фондовой бирже куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, - это …
*апеллянт
*депутант
*риэлтор
*комиссионер
*дилер
6. Участник биржевой деятельности, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, - это …
*эмитент *регистратор
*дилер
*брокер
*управляющий (управляющая компания)
7. Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
8. Установите соответствие:
A.сделки типа «spot»
B.сделки типа «today»
C.сделки типа «tomorrow»
D. Конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский после заключения сделки
E. Конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский после заключения сделки
F. Конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки
9. Государственное регулирование биржевой деятельности в РФ в настоящее время обеспечивается …
*Министерством финансов РФ
*Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
*Федеральной комиссией по ценным бумагам биржами
*Банком России
*саморегулируемыми организациями
10. Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:
1 Обыкновенные акции.
2 Привилегированные акции
3 Облигации, не обеспеченные залогом
4 Облигации, обеспеченные залогом
11. Что собой представляет площадка, где заключаются сделки купли-продажи между участниками торгов напрямую или через посредника.?
12. Укажите верную последовательность этапов процедуры листинга
1 Предварительный;
2 экспертиза
3 соглашение о листинге.
4 поддержание листинга
13. Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой биржепредставляет собой?
14. Финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг
15. Установите соответствие:
A.Брокерская деятельность
B.Дилерская деятельность
C.Деятельностью по управлению ценными бумагами
D.Депозитарная деятельность
 E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
F. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг
G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
H. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
16. Установите соответствие:
A. Финансовое регулирование
B. Профессиональные участники РЦБ
C.Саморегулируемые организации
 D. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка
E. Система мер, направленных на обеспечение
устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
F. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг».
17. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
18. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …
*коммерческой концессии, поручения и комиссии *поручительства, поручения и комиссии
*поручительства и комиссии
*поручения и комиссии
19. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …
*к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
*к цене, по которой производилось размещение облигаций
*к сумме, специально оговореннойусловиями выпуска облигаций
*к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
20. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
21. Исключительно организованным рынком может быть только …
*спот-рынок
*вторичный рынок
*срочный рынок
*внебиржевой рынок
*первичный рынок
*биржевой рынок
22. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
23. Клиринг – это …
*депозитарная деятельность
*учёт взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами
*расчёты по сделкам с ценными бумагами
24. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту – это...
25. Договор комиссии между брокером и клиентом означает, что сделка осуществляется …
*от имени и за счёт клиента
*от имени и за счёт брокера
*от имени брокера, но за счёт клиента
*от имени клиента, но за счёт брокера
26. К обслуживающей инфраструктуре рынка ценных бумаг нельзя отнести …
*брокерские конторы
*регистраторы
*депозитарии
*клиринговые организации
27. Облигация является …
*долговым обязательством инвестора перед эмитентом
*долговым обязательством эмитента перед инвестором
*удостоверением права собственности инвестора на часть имущества эмитента
28. Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, …
* должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
*должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
*не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
*может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям
29. В опционной сделке позиции покупателя и продавца опциона …
*не различаются, так как оба получают опционную премию
*различаются, так как покупатель опциона должен иметь лицензию, а продавец – нет *различаются, поскольку покупатель опциона имеет право и реализовать, и не реализовать опцион, а продавец обязан совершить опционную сделку
*различаются, поскольку продавец опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а покупатель обязан совершить опционную сделку
30. Как называется возможность торговать ценными бумагами на биржах через интернет в режиме реального времени?
31. Двумя элементами учетной системы в биржевой деятельности являются …
*биржа и клиринговая организация
*инвестиционные компании и эмитенты
*регистраторы и клиринговые организации
*депозитарии и клиринговые организации
*депозитарии и регистраторы
32. Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:
1 Обыкновенные акции.
2 Привилегированные акции
3 Облигации, не обеспеченные залогом
4 Облигации, обеспеченные залогом
33. Как называется актив, который выступает предметом торгов на бирже.?
34. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …
*прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
*платы за андеррайтинг
*комиссионных