Рынок ценных бумаг.дпо
1. Брокер вправе гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования хранимых им денежных средств*да, если договор комиссии предусматривает обязательство брокера по хранению денежных средств для инвестирования в ценные бумаги
*да, если договор предусматривает обязательство брокера по обеспечению минимального уровня доходности от инвестирования хранимых денежных средств
*нет в случае, если брокер действует на основании договора поручения
*нет в любом случае
2. В зависимости от времени и способа поступления ценных бумаг в оборот рынок ценных бумаг подразделяется:*на первичный и вторичный
*на международный, региональный, национальный и местный
*на организованный и неорганизованный
3. В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:*установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления
*перевода всех внебиржевых сделок в биржевые
*лицензирования профессиональной деятельности
*запрета на сделки иностранным инвесторам
*путем обязательной государственной доли в каждом публичном акционерном обществе
4. В Российской Федерации обязываться векселем могут:*только юридические лица
*только физические лица
*юридические и физические лица
5. В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» деятельность по управлению ценных бумагами осуществляется:*юридическим лицом
*юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
*от имени управляющего
*от имени клиента
*только в интересах клиента
*в интересах клиента или указанных им третьих лиц
6. В техническом анализа используются*трендовые методы
*финансовый анализ эмитента
*осцилляторы
*макроэкономический анализ
*скользящие средние
7. В чем состоит отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного?*на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка
*торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены
*на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе
законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил
8. Вариационная маржа – это …*премия по опциону
*разница между зафиксированной в фьючерсном контракте ценой поставки и биржевой ценой в этот день
*изменение маржи в течение срока действия контракта
9. Возможны следующие виды поручений клиента брокеру:*лимитное поручение
*рыночное поручение
*поручение своп
10. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров ЗАО «Х» осуществлять сделки с этими акциями?*да, в любом случае
*да, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО
*да, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО
*нет
11. Все сделки с ценными бумагами делятся на следующие группы:*кассовые
*наличные
*срочные
*отложенные
12. Вторичный рынок обладает следующими отличительными особенностями:*обслуживает выпуск (эмиссию)
*обслуживает обращение ранее выпущенных ценных бумаг
*определяет действительный курс ценных бумаг
*определяет номинальную стоимость ценных бумаг
*обеспечивает ликвидность ценных бумаг
*определяет эмиссионную стоимость ценных бумаг
*осуществляет первичное размещение ценных бумаг
*осуществляет все акты купли-продажи и другие формы перехода ценной бумаги от одного ее владельца к другому в течение всего срока существования ценной бумаги
13. Выберите из перечисленных ниже инструменты, которые обладают следующими характеристиками: выпускаются предприятиями в форме долговых обязательств в качестве средств платежа за товары и услуги; могут быть предъявлены к оплате по истечении предусмотренного в нем срока; могут быть переуступлены банку до истечения срока с дисконтом; размер дисконта зависит от срока, оставшегося до погашения, рыночных процентных ставок и кредитного риска эмитента*государственные ценные бумаги
*векселя
*депозитные сертификаты
14. Выберите правильное утверждение.*если лицо является покупателем контракта, то оно открывает длинную позицию, если лицо является продавцом контракта, то оно открывает короткую позицию
*если лицо является покупателем контракта, то оно открывает короткую позицию, если лицо является продавцом контракта, то оно открывает длинную позицию
*если цена растет, то и покупатель, и продавец с длинной позиции, если цена падает, то и покупатель, и продавец в короткой позиции
15. Выберите правильное утверждение.*маржинальные сделки – это покупка ценных бумаг с частичной оплатой заемными средствами
*маржинальные сделки – это продажа взаймы
*маржинальные сделки характерны для начинающих инвесторов
*маржинальные сделки не характерны для начинающих инвесторов
16. Выберите правильное утверждение.*спекулянты, играющие на повышение – «быки»
*спекулянты, играющие на повышение – «медведи»
*спекулянты, играющие на понижение –«медведи»
*спекулянты, играющие на понижение – «быки»
17. Выберите утверждения, справедливые в отношении фьючерсных контрактов.*фьючерс – это обязательство на совершение или принятие поставки наличного инструмента в момент окончания срока действия фьючерса
*в зависимости от реального соотношения между ценой фьючерса и ценой наличного актива, цена фьючерса в момент его окончания превышает цену наличного инструмента
*теоретические правильной ценой будет фьючерсная цена, при которой нет возможности арбитража за счет операций с наличным инструментом
18. Главным и последним плательщиком по простому векселю является…*векселедатель
*акцептант
*авалист
*последний индоссант
*лицо, указанное в векселе в качестве плательщика
19. Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия:*однозначное определение предмета договора
*срок действия договора
*размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором
*периодичность отчета депозитария
*наименование эмитента
*размер первоначальной и вариационной маржи
20. Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число акционеров не превышает:*500
*150
*50
*ограничений нет
21. Для чего необходим акцепт?*для переводного векселя
*для простого векселя
*для чека
*для депозитного сертификата
22. Договор о счете депо должен быть заключен:*в простой письменной форме
*в нотариальной форме
*в простой письменной или нотариальной форме
*в форме, предусмотренной соглашением сторон
23. Инфраструктура рынка ценных бумаг включает в себя:*депозитарии
*регистраторов (реестродержателей)
*органы государственного регулирования
*акции
*облигации
*эмитентов
*инвесторов
*информационные агентства
24. Исключите несоответствие Виды рынка ценных бумаг:*государственные, муниципальные и корпоративные облигации биржевой и внебиржевой
*первичный и вторичный
*рынок драгоценных металлов и страховой рынок
*международный, национальный и региональный
*обыкновенные и привилегированные акции
*срочный и кассовый
*организованный и неорганизованный
25. К деривативам относятся:*фьючерсы
*опционы
*свопы
*РЕПО
26. К общерыночным функциям рынка ценных бумаг относят:*аккумулирующую функцию
*использование ценных бумаг в приватизации
*учетную функцию
27. К общерыночным функциям рынка ценных бумаг относят:*перераспределительную
*регулирующую
*стимулирующую
*контрольную
*учетную
*ценовую *информационную
*использование ценных бумаг в приватизации, антикризисном управлении
28. К объектам рынка ценных бумаг относятся:*акция
*облигация
*эмитент
*вексель
*инвестор
*брокер
*дилер чек
29. К специфическим функциям рынка ценных бумаг можно отнести следующие:*аккумулирующую
*регулирующую
*стимулирующую
*контрольную
*учетную
*ценовую
*информационную
*использование ценных бумаг в приватизации, антикризисном управлении, реструктуризации экономики, стабилизации денежного обращения, антиинфляционной политике
30. К специфическим функциям рынка ценных бумаг относят:*аккумулирующую функцию
*перераспределительную функцию
*учетную функцию
31. К субъектам рынка ценных бумаг относятся:*акция
*облигация
*чек
*вексель
*депозитарий
*реестродержатель
*коносамент
*брокер
32. Какие функции выполняют андеррайтеры ценных бумаг?*поддержки курса ценной бумаги
*гарантирования выполнения обязательств по ценным бумагам
*выкупа всего или части выпуска
*подготовки проспекта ценных бумаг
*спекулятивной игры на вторичном рынке в пользу эмитента
33. Какое право инвестиционный пай предоставляет инвесторам?*получать дивиденды
*получать проценты
*требовать выкупа пая у управляющей компании
*участвовать в управлении инвестиционным фондом
34. Какой опцион можно исполнить в любой день до истечения срока действия контракт*американский
*европейский
*любой из перечисленных
35. Какой опцион можно исполнить только в день истечения срока действия контракта?*американский
*европейский
*любой из перечисленных
36. Конвертируемые облигации – это облигации, которые…*могут быть обменены на акции
*обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте
*обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса национальной валюты к свободно конвертируемой валюте
37. Котировальная комиссия – это орган...*осуществляющий отбор ценных бумаг с целью недопущения на биржу финансовых инструментов недостаточно надежных эмитентов
*ведущий учет ценных бумаг, их прием к котировке и рекомендующий начальную цену ценных бумаг
*регистрирующий наивысшую и наименьшую цену обращаемых инструментов в процессе торгов
38. Кто имеет право выставлять котировки ценных бумаг?*фондовые биржи
*дилеры
*брокеры
*расчетные депозитарии
*внебиржевые организаторы торговли
39. Кто может заключать сделки на российских фондовых биржах?*любые продавцы и покупатели ценных бумаг, включенных в число обращающихся на данной бирже
*любые профессиональные участники рынка ценных бумаг
*только банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг
*только брокеры, дилеры и управляющие
40. Максимальная прибыль продавца опциона колл с ценой исполнения 100 руб., и премией 5 руб. равна*5 руб
*100 руб
*105 руб
41. Место, где происходит первичная эмиссия и первичное размещение ценных бумаг, – это:*первичный рынок
*вторичный рынок
*третичный рынок
42. Необходимо ответить «да» или «нет» В зависимости от времени и способа поступления ценных бумаг в оборот он подразделяется на первичный и вторичный?43. Необходимо ответить «да» или «нет» В зависимости от места торговли рынок ценных бумаг делится на биржевой и внебиржевой?44. Необходимо ответить «да» или «нет» В зависимости от происхождения ценных бумаг различают рынки основных и производных ценных бумаг?45. Необходимо ответить «да» или «нет» В зависимости от срока обращения ценных бумаг рынок делят на рынок: кратко-, средне-, долгосрочных и бессрочных ценных бумаг?46. Необходимо ответить «да» или «нет» В России представлена смешанная модель рынка ценных бумаг?47. Необходимо ответить «да» или «нет» Могут ли в качестве посредников в России выступать небанковские компании по ценным бумагам?48. Необходимо ответить «да» или «нет» Основным законом, регулирующим различные стороны рынка ценных бумаг и деятельности его участников, является Закон «О рынке ценных бумаг»?49. Необходимо ответить «да» или «нет» По видам сделок рынок ценных бумаг делится на кассовый и срочный (форвардный)?50. Необходимо ответить «да» или «нет» По конкретным видам ценных бумаг бывает: рынок акций, рынок облигаций, рынок векселей и пр.?51. Необходимо ответить «да» или «нет» По конкретным видам ценных бумаг рынок бывает кассовый и срочный (форвардный)?52. Необходимо ответить «да» или «нет» По способу торговли рынок ценных бумаг делится на традиционный и компьютеризированный?53. Необходимо ответить «да» или «нет» По территориальному принципу рынок ценных бумаг делится на международный, региональный, национальный и местный?54. Необходимо ответить «да» или «нет» По эмитентам и инвесторам рынок ценных бумаг делится на: рынок государственных ценных бумаг, рынок муниципальных ценных бумаг, рынок корпоративных ценных бумаг, рынок ценных бумаг, выпущенных (купленных) физическими лицами?55. Необходимо ответить «да» или «нет» Рынок, организованный фондовой (фьючерсной, фондовыми секциями валютной и товарной) биржей и работающими на ней брокерскими и дилерскими фирмами, – это биржевой рынок?56. Необходимо ответить «да» или «нет» Рынок, организованный фондовой (фьючерсной, фондовыми секциями валютной и товарной) биржей и работающими на ней брокерскими и дилерскими фирмами, – это внебиржевой рынок?57. Необходимо ответить «да» или «нет» Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, – это биржевой рынок?58. Необходимо ответить «да» или «нет» Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, – это внебиржевой рынок?59. Необходимо ответить «да» или «нет» Сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, – это рынок недвижимости?60. Необходимо ответить «да» или «нет» Цель рынка ценных бумаг состоит в осуществлении посредничества в движении временно свободных денежных средств от инвесторов к эмитентам ценных бумаг?61. Необходимо ответить «да» или «нет» Является ли рынок ценных бумаг частью финансового рынка?62. Несоответствие между ценами покупки и продажи называется:*спрэдом
*разрывом
*разницей
*курсом
63. Объектом доверительного управления в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» являются:*ценные бумаги
*денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
*денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления недвижимость и права на нее
*недвижимость, приобретенная в процессе управления
64. Обыкновенная акция дает право:*голоса на общем собрании акционеров
*вернуть вклад в уставный капитал акционерного общества
*получить част всех активов общества при его ликвидации
*на часть чистой прибыли общества
*получать информацию о финансовом состоянии общества
65. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг от процедуры государственной регистрации освобождаться…*Могут
*не могут
*могут, если они размещаются по закрытой подписки могут, если не требуется регистрация проспекта эмиссии
66. Отметьте утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, не противоречащее ФЗ «О рынке ценных бумаг».*сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
*сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления
*не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения
*в случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
67. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» видами профессиональной деятельности, за исключением:*брокерской
*депозитарной
*деятельности по управлению ценными бумагами
*деятельности по управлению инвестиционными фондами
68. По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны:*вексель
*чек
*простое складское свидетельство
*двойное складское свидетельство
*коносамент
69. По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны:*вексель
*чек
*банковская сберегательная книжка
*складское свидетельство
*закладная
70. При покупке колл-опциона:*держатель опциона играет на повышение, а надписатель – на понижение
*держатель опциона играет на понижение, а надписатель – на повышение
*держатель и надписатель играют на повышение
*держатель и надписатель играют на понижение
71. Рынок с немедленным исполнением сделок в течение 1–2 рабочих дней, не считая дня заключения сделки, – это:*кассовый рынок
*срочный рынок
*организованный рынок
72. Рынок, где в качестве посредников выступают небанковские компании по ценным бумагам, называется:*небанковская модель
*банковская модель
*смешанная модель